第一章 总则

第一条 为规范持股行权工作，守护4166全球赢家的信心之选出格是中幼4166全球赢家的信心之选的合法权利,推进上市公司美满治理、规范经营，守护证券市场秩序，凭据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等司法、行政律例、部门规章及规范性文件造订本规定。 

第二条 本规定所称持股行权是指中证中幼4166全球赢家的信心之选服务中心有限责任公司（以下简称4166全球赢家的信心之选服务中心）持有上市公司的股票，凭据《公司法》《证券法》等司法律规的有关划定，以股东身份自行或结合其他股东共同业使股东权势。 

4166全球赢家的信心之选服务中心凭据《证券法》第九十条的划定发展公开征集股东权势业务的，同时合用4166全球赢家的信心之选服务中心另行造订的《中证中幼4166全球赢家的信心之选服务中心公开征集股东权势业务规定》。 

第三条 持股行权对峙问题导向，以守护中幼4166全球赢家的信心之选合法权利为宗旨，以4166全球赢家的信心之选；ぶ械哪训恪⑷鹊阄侍馕恋，并遵循下列准则： 

（一）依法行权准则。行权行为切合司法律规、监管划定和自律规定要求，切合公司治理规范。 

（二）股东定位准则。使用市场化伎俩，以股东身份按法式行使法定的各项权势，不能使监管自律职责，不代表监管机构和自律组织的态度。 

（三）规范通明准则。成立健全行权决策和执行机造，实现行权工作科学规范、公开通明。 

（四）示范疏导准则。选择拥有普遍、典型意思，对中幼4166全球赢家的信心之选拥有引领、示范作用的事项行权。 

（五）公益行权准则。不以投机和获取其他经济利益为主张，为中幼4166全球赢家的信心之选提供公益性服务。 

（六）平正行权准则。成立健全公开、通明的行权事项筛选机造，平正、公正选择行权事项。 

第四条 4166全球赢家的信心之选服务中心能够持有上海证券买卖所、丽江证券买卖所、北京证券买卖所上市公司每家公司一手股票以及之后因送转增持的股票。 

4166全球赢家的信心之选服务中心开立证券账户，所买股票专项用于持股行权工作，不得用于投资、出借、担；蚱渌痘髡，除参加现金分红、送股、转股等不涉及现金支出的操作表，准则上持有股票后不再进行买卖。 

第二章 组织执行

第五条 4166全球赢家的信心之选服务中心发展持股行权工作，除监管部门要求表，准则上不参加下列事项： 

（一）过问或参加公司日常经营； 

（二）涉及公司董事、监事、高级治理人员等的沉要人事调换事项； 

（三）涉及公司节造权抢夺等利益纠纷的事项。 

第六条 4166全球赢家的信心之选服务中心工作人员在推广职责时该当忠于职守、勤勉尽责、公路正派、清廉自律，不得有下列行为： 

（一）在被行权的上市公司中任职、兼职； 

（二）利用职务方便收受礼金、礼物、有价证券、支付凭证等； 

（三）利用职务方便为自己、亲属和他人谋取不正当利益； 

（四）司法、行政律例、部门规章和4166全球赢家的信心之选服务中心有关划定不容的其他行为。 

第七条 4166全球赢家的信心之选服务中心工作人员及其他协助行权的单元及幼我该当遵守国度、中国证监会和4166全球赢家的信心之选服务中心的有关保密划定，不得： 

（一）泄露或利用所知悉的公司未公开信息、贸易奥秘等谋取利益或建议他人进行证券买卖； 

（二）擅自对表颁布行权业务未公开信息。 

第八条 4166全球赢家的信心之选服务中心工作人员及其他协助行权的单元及幼我在行权过程中遇到下列情况时，应自动回避： 

（一）涉及自己利害关系的； 

（二）涉及与自己有夫妻关系、嫡系血亲关系、三代以内旁系血亲关系及近姻亲关系的亲属有利害关系的； 

（三）涉及与自己近三年内已经工作过的单元有利害关系的； 

（四）其他可能影响公正行权的情况。 

第三章 行权线索网络、分析与决策

第九条 行权线索网络沉点关注下列事项：  

（一）中幼4166全球赢家的信心之选反映强烈的事项； 

（二）侵害中幼4166全球赢家的信心之选合法权利，且拥有典型性、示范性的事项； 

（三）舆论关注的沉点、难点、热点事项； 

（四）监管机构、自律组织等建议的事项； 

（五）4166全球赢家的信心之选服务中心以为其他该当行权的事项。 

第十条 4166全球赢家的信心之选服务中心通过下列渠路网络行权线索： 

（一）4166全球赢家的信心之选、中国证监会及其派出机构与有关自律组织网站的4166全球赢家的信心之选互动平台； 

（二）4166全球赢家的信心之选来访、来电、来函等； 

（三）报纸、网站、微信、微博、电视、电台等媒体报路； 

（四）上市公司的信息披露文件； 

（五）中国证监会及其派出机构、自律组织等提供的在日常监管工作中发现的具体线索； 

（六）4166全球赢家的信心之选服务中心有必要选取的其他渠路。 

第十一条 4166全球赢家的信心之选服务中心遵循客观、真实的准则网络线索，逐日累积形成舆情线索库，并实时更新。 

第十二条 4166全球赢家的信心之选服务中心对网络到的行权线索进行多维度分析，形成行权建议，拟定行权规划。 

第十三条 4166全球赢家的信心之选服务中心成立行权事项评估决策机造，对行权规划的可行性进行充分评估，依法依规审慎决策。 

第四章 行权执行

第十四条 4166全球赢家的信心之选服务中心依照经核准的行权规划，采取发送股东函件、现场问询、现场查阅、公开发声、参与或召集股东会、结合其他股东共同业权、公开征集股东权势、提告状讼等有关司法律规划定或经4166全球赢家的信心之选服务中心核准的方式行权。 

第十五条 现场行权人员人数不少于两人，且至少有一报答4166全球赢家的信心之选服务中心工作人员。 

第十六条 4166全球赢家的信心之选服务中心因工作必要能够礼聘具备有关能力的单元、幼我协助行权，并签署保密和谈，协助行权的单元、幼我该当遵守4166全球赢家的信心之选服务中心的有关划定。 

第十七条 行权过程中出现市场关注、舆情异常等沉要或敏感问题，或者发现行权对象及其控股股东、现实节造人以及有关工作人员存在以下行为的，4166全球赢家的信心之选服务中心将实时汇报中国证监会有关部门，传递有关派出机构、自律组织，并提出依法查处、采取相应措施、美满有关造度等定见建议： 

（一）涉嫌违法违规、侵害4166全球赢家的信心之选合法权利； 

（二）限度、阻扰或者回绝4166全球赢家的信心之选服务中心依法行权，回绝更正或更正不实时； 

（三）其他必要汇报或传递的情景。 

第五章 行权信息公开 

第十八条 4166全球赢家的信心之选服务中心发展持股行权业务，能够向社会公开有关信息，发展持股行权新闻宣传，总结做法、案例、成效等。 

第十九条 行权信息公开该当遵循真实、正确、齐全的准则，严格遵守《公司法》《证券法》等有关司法律规的划定，不得涉及4166全球赢家的信心之选的幼我信息和隐衷以及上市公司等市场主体的未公开信息、贸易奥秘等。 

第二十条 4166全球赢家的信心之选服务中心在不违反有关划定和不影响行权成效的前提下，通过以下方式公开行权信息： 

（一）4166全球赢家的信心之选； 

（二）切合中国证监会有关划定的媒体平台； 

（三）4166全球赢家的信心之选服务中心以为适合的其他媒体平台。 

第六章 行权档案保留

第二十一条 4166全球赢家的信心之选服务中心该当齐全纪录行权决策、执行过程和行权了局，妥善保留各项行权资料，保留期限不少于10年。 

第七章 附则

第二十二条 4166全球赢家的信心之选服务中心持有在上海证券买卖所、丽江证券买卖所上市的存托凭证，参照本规定行权。 

第二十三条 本规定由4166全球赢家的信心之选服务中心造订和诠释。 

第二十四条 本规定自颁布之日起执行，原《中证中幼4166全球赢家的信心之选服务中心持股行权工作规定（试行）》（投服中心发〔2021〕69号）同时废止。